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          1. 營造客觀公正學術生態,破除SCI崇拜
            2020/3/17 10:02:11  點擊率[57]  評論[0]
            【法寶引證碼】
              【學科類別】疫情防控
              【出處】微信公眾號:法學學術前沿
              【寫作時間】2020年
              【中文關鍵字】疫情;科研考評機制;SCI崇拜
              【全文】

                2020年1月29日發表在《新英格蘭醫學雜志》上的一篇文章,引起了全中國乃至全世界的激烈討論。這篇題為《新型冠狀病毒感染的肺炎在中國武漢的初期傳播動力學》的文章說:“自2019年12月中旬以來,密切接觸者之間發生了人傳人。”而國家衛健委第一批專家組和第二批專家分別于1月4日和1月10日公開表示新型冠狀病毒“未發現明顯人傳人證據”、疫情“可防可控”,武漢市也一直宣稱:“未發現明確的人傳人證據”。一直到鐘南山教授在1月20日才宣布新型冠狀病毒人傳人。期間,疫情已經大規模爆發。
               
                在國內宣稱不傳人,為什么在國外發表的文章又說人傳人,這篇文章引發了人們的質疑,認為科學家沒把心思放在防控疫情上面,而是放在發表論文,出版成果上面。還有人認為論文發表耽誤了疫情防控。
               
                針對人們的質疑和批評,中國疾病預防控制中心特別公開發布說明,論文提出的“12月發生了人際傳播”的觀點是一種回顧性推論,并非當時就發現了。《新英格蘭醫學雜志》總編也接受采訪,證明該論文從提交到發表僅用了48個小時。同時,科技部于2020年1月30日發布《關于加強新型冠狀病毒肺炎科技攻關項目管理有關事項的通知》,明確提出“要把疫情防控工作作為當前最重要的工作,組織科研人員集中精力、協同攻關”,并要求科研人員要“把論文”‘寫在祖國大地上’,把研究成果應用到戰勝疫情中,在疫情防控任務完成之前不應將精力放在論文發表上“。不管事實真相到底如何,公眾的質疑和科技部的《通知》不僅表明了態度,更提出了要求。2月20日,教育部和科技部共同發布《關于規范高等學校SCI論文相關指標,使用樹立正確評價導向的若干意見》,明確要破除科研評價體制中的 ”唯SCI論文至上“風氣。
               
                到底是防疫治療患者重要還是發表論文重要?看起來是個偽命題,答案顯然是前者。但事實上,在個人發展,在醫生的晉升晉級上,論文起了更重要的作用,在科研考核評價中論文是權重最重的指標。所以是我們的科研考核評價機制把學者的注意力導向了論文發表。
               
                新型冠狀病毒事件需要我們反思的制度有很多,科研考核評價機制首當其沖。教育部和科技部的文件正是這一反思的結果。
               
                一、量化評價機制導致了”不發表就出局“
               
                多年來我們的科研考核評價制度讓我們事實上已經形成一種思維習慣、普遍標準和實際操作機制,以論文的等級和數量來評價一個學者、一個學院甚至一個學校的科研水平。一個學者能否評上高一級職稱,能否拿到國家項目,能否獲得各種人才稱號,能否獲得各種獎項;一個學科或學院能否成為重點學科,能否獲得重點基地,能否進入省或國家一流;一個學校能否成為雙一流,排名榜能否前進。論文的等級和數量實際上起了關鍵作用。所以,學者、學院和學校都在拼命追求高水平論文發表數量,理工科尤其追求高影響因子SCI論文數量。學校校長、學院院長、基地主任、學科帶頭人不得不通過各種制度要求教師們發表高水平論文,在職稱晉升、碩士生導師和博士生導師評定、獎勵和懲罰退出機制上設定各種標準要求教師們發表高水平論文,不發表就出局。
               
                各種排行榜更是加劇了這種論文競爭。高等級期刊的版面成了學界最稀缺的資源,Nature、Science、Lancet等更是炙手可熱。特別是各種國際排行榜的引導,使高校和科研機構把SCI指標用到極致。世界四大大學排行榜US News世界大學排名、QS世界大學排名、泰晤士高等教育世界大學排名、上海軟科世界大學學術排名的各種評價指標中,SCI論文發表及其引用都是其核心指標。特別是其他指標,如雇主評價、教學、國際化、社會聲譽等,中國內地高校短期內難以得到有效提升和改善,唯有論文特別是SCI論文發表是能夠快速提升國內高校的國際排名的有效手段,導致高校及其二級院系形成了以發表SCI論文數量、高影響因子論文、高被引論文為考核核心標準的評價機制。不得不說,這種量化評價在”雙一流“建設背景下有效刺激了高校的科研產出,快速提升了內地高校的國際排名,十多年前中國內地高校還沒有進入世界大學排行榜前200名的學校,而現在清華、北大最高排名已經進入到前二十多位了。
               
                二、評價機制改革困局
               
                面對有失偏頗的量化評價指標及種種科研亂象,管理部門早已出臺多部文件要求建立科學的人才評價指標,克服唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項傾向。教育部早在2003年就發布了《關于改進科學技術評價工作的決定》,要求科研技術評價工作要按照”目標導向、分類實施、客觀公正、注重實效“的要求開展。中共中央辦公廳、國務院辦公廳2018年印發了《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》指出在人才評價方面要”推行代表作評價制度,注重標志性成果的質量、貢獻、影響。把學科領域活躍度和影響力、重要學術組織或期刊任職、研發成果原創性、成果轉化效益、科技服務滿意度等作為重要評價指標。論文發表數量、論文引用榜單和影響因子排名等僅作為評價參考。注重發揮同行評議機制在人才評價過程中的作用。“我國各大高校也在積極探索新型人才評價體系,力圖構建不僅重視教師科研工作的質量,還能將多樣化的工作成果納入評價范圍的新型評價體系,把教授們從統計論文數量的表格中解放出來,使其能夠醉心于真正的科研創新。施一公創辦西湖大學時提出:”對每一位科學家的學術評價主要看其研究是否劍指相關領域的最前沿以及實質性進展。“復旦大學從2010年便開始在職稱評審過程中實施”代表作“制度,旨在扭轉單純針對論文數量的進行考核的導向,轉為重視論文的質量。
               
                但是,科研評價機制中的”論文導向“沒有根本撼動。以發表論文數量和影響因子為主要標準的評價模式雖然刻板但要求明確且易于執行,而以論文質量為標準卻存在著標準不確定、評價結果容易受到人情、權力甚至評審人認知水平等非科學因素的影響而失以公允的風險。盡管浙江大學校長楊衛批評說:”三流學校數論文篇數,二流學校數論文的影響因子,一流學校不對論文發表提要求,而頂尖的大學非常強調教學“,但在目前整體社會法治道德環境下,數論文篇數不失為一種相對公平的考核機制。人情關系、熟人社會傳統使得我們要形成一個公正的主觀評價制度及其艱難,使得高校不得不依賴更易于操作和管理的客觀量化評價體系。
               
                三、夯實科研評價的公正基礎
               
                任何一種評價都是質和量的結合,我們要破除的是簡單的把論文數量和等級作為評價大學教學科研人員水平的做法,把量化手段極端化,讓教學科研人員投入到真正有價值的研究上。推廣代表作制度,完善同行評價是目前國際通行的做法。而破除量化評價機制困境,破解”SCI至上“,實行同行評價,最難也是最重要的是要有一個能產生客觀公正評價的制度基礎,保障評價者能夠不偏不倚、不受外來干擾對評價對象作出一個公正的學術評價。
               
                同行評價盡管程序上是公開的,但是通常是匿名的,無法對評價進行責任約束。保障科研評價結果的公正性,需要形成有效的監督機制,允許并鼓勵對評價成果進行正常的學術批評。學術批評也是同行評價,它能促進學術公正,特別是能夠防止學術抄襲等學術不端現象。我們應當保證方舟子們說話的權利。當然,學術批評會存在泄私憤現象,不一定準確、公正,這需要司法裁判機制來解決。
               
                為了隔離人情干擾,保障科研評價的客觀公正,開展第三方學術評價是一種有效的手段。國際上四大大學排行榜之所以受到認可和追捧,是因為他們的評價不受人際關系等外來因素的干擾,結果相對客觀公正。為了最大限度地擺脫我國評價制度中的最大障礙——人情關系的影響,我們可以推廣建立第三方評價制度。理工醫科完全可以委托境外的第三方評價機構評價。人文社科目前可以委托現有的從事大學排名的機構開展評價,同時國家應允許教學科研人員創辦評價機構,培育一批科研評價公司,逐步形成一個成熟的評價市場。當然這仍然需要有學術批評來監督這些評價機構,保障評價的公正性。

              【作者簡介】
              陳云良,教授、博士生導師,中南大學法學院院長。

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