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    律師從事企業合規業務的態度和立場
    2021/8/24 8:32:57  點擊率[369]  評論[0]
    【法寶引證碼】
      【學科類別】律師
      【出處】微信公眾號:言志說法
      【寫作時間】2021年
      【中文關鍵字】企業合規;律師
      【全文】

        最高人民檢察院2020年3月開始的“企業合規改革”試點工作,如同“一石激起千層浪,兩指彈出萬般音”,企業合規業務成為了很多律師事務所和律師熱捧和追逐的對象。有一種律師尤其是刑事律師不了解、不學習以及不參與企業合規業務就有一種落伍的感覺。
       
        但客觀而言,早就有一些律師事務所和律師以企業法律風險防控之名在開展企業合規業務,只不過不像今日般大熱,更沒有成為律師尤其是刑事律師的主流業務。究其原因,除了當時缺乏對企業合規在政策和法律上的激勵措施,企業缺乏積極性外,更根本的是因為企業合規經營和企業或企業負責人實際需求之間存在張力,在實踐操作層面上不是那么完全自洽,企業對法律風險的防控很容易滑向對法律風險的規避。這不僅不是真正意義上的企業合規,而且還會給律師帶來巨大的執業風險。
       
        這種企業合規經營和企業或企業負責人實際需求之間的張力并不會因為有對企業合規的激勵措施而消除。律師不論是在最高人民檢察院“企業合規改革”試點工作中,以第三方監管者的身份介入到涉案企業合規整改工作中,還是以提供專項法律服務名義在事前、事中或事后幫助企業建立和完善合規管理體系,都會涉及到在面對企業合規經營和企業或企業負責人實際需求之間存在張力,應該有的態度和立場的問題。律師如果態度曖昧,立場不堅定,企業合規業務對律師而言,既可能是業務的藍海,也可能成為斷送職業生涯的百慕大,企業合規業務對律師可謂一半是海水,一半是火焰。
       
        一、企業合規經營和企業或企業負責人實際需求不可避免地存在張力。
       
        從規范經營,防范因合規風險引發的法律責任以及受到相關處罰、造成經濟或聲譽損失以及其他負面影響發生的可能性,企業應當重視經營管理中的合規風險,加強合規建設。這如同自然人需要遵紀守法一樣,是不言自明的道理,不需要翻來覆去的討論和強調。
       
        管理者在制度設計層面和具體執法過程中,對企業加強合規建設給予積極回應和正向激勵,是為了提高社會治理效能和提升社會治理現代化所必須。企業合規建設本質上是實踐性問題,難點和重點是實踐過程中的復雜性和多變性。其中,企業合規經營和企業或企業負責人實際需求之間存在張力就是一個無法回避的問題。
       
        管理者從外部規范管理的角度,企業建立完善合規管理體系是為促進和規范企業或企業員工的經營管理行為,使企業整體經營活動符合法律法規、監管規定、行業準則和企業章程、規章制度以及國際條約、規則等的要求,目的是預防和減少企業違規違法行為。
       
        但從企業或企業負責人實際需求的角度,除了通過建立完善合規管理體系預防和減少企業合規風險外,更為看重的是當企業出現合規風險后,如何能有效規避企業或企業負責人的法律責任,往往是在希望追逐經濟利益和防止風險過大之間找到一個平衡點,而不是完全的守法合規經營。
       
        如果律師完全以企業必須不折不扣的合規經營來開展合規業務,就不一定和企業或企業負責人的實際需求相一致。但如果律師以企業或企業負責人實際需求為導向,則又可能背離企業加強合規的宗旨,企業合規可能淪為掛著羊頭賣狗肉。
       
        二、企業或企業負責人遵守法律法規經常讓位于其自我服務偏好。
       
        目前,一些律師事務所和律師主要是以以下三種方式開展企業合規業務:一是接受企業或企業負責人的咨詢,幫助其判斷企業經營行為和具體經營活動中是否存在法律風險尤其是刑事法律風險;二是幫助企業建立或完善內部合規管理體系,以有效防控合規風險;三是企業或企業負責人已經發生法律風險后,向律師咨詢該如何有效應對。
       
        在前述三種具體業務過程中,企業或企業負責人的目的大都不會止步或僅滿足于律師告訴他存在法律風險,或者律師從遵紀守法的角度幫助企業加強合規建設和積極面對已發生的法律風險,大都有更深層次的目的,而且更深層次的目的才是企業或企業負責人尋求律師幫助的真正原因。
       
        企業或企業負責人更深層次的目的主要包括:
       
        (1)企業或企業負責人明知企業經營行為和具體經營活動中存在法律風險,希望律師告訴他的是在不放棄或過度影響經濟利益的同時,如何有效的化解或規避風險。
       
        (2)律師在幫助企業加強合規建設時,企業或企業負責人除了從內部管理的需要,希望以完善合規建設防范企業員工實施侵犯企業利益的違法犯罪行為外,還會提出當企業員工在業務領域內實施與企業經營活動有關的違法犯罪活動時,如何才能有效阻斷企業或企業負責人的法律責任。
       
        (3)企業或企業負責人對已經發生的法律風險,更為深切的是希望律師提出從該法律風險中逃逸出來的具體方法,如何才能有效應對有關機關和部門的調查等等。
       
        這是因為逐利和趨利避害是人的本能,在利益面前,企業或企業負責人遵守法律法規經常讓位于其自我服務偏好。企業或企業負責人有的時候在通過利益權衡和風險評估后,是會認可和接受律師嚴格按照法律法規提出的建議和方案。但更多的時候會對律師這種建議和方案不感興趣,認為律師沒有站在企業利益的角度考慮問題,是教條主義,不知道變通。在這種情形下,律師必然面對的是迎合企業或企業負責人的實際需求,為了經濟利益充當客戶雇傭的槍手,還是保持獨立性的選擇。
       
        筆者就聽說過一起刑事合規業務。大概是某人準備去一家評估和擔保公司擔任總經理。他向律師提出的問題是,公司為了拓展業務,打開市場,會對有融資需求的企業和個人的信用和償債能力進行虛假評估以滿足融資的條件,他作為企業負責人會面臨什么樣的法律風險以及如何才能減輕或規避面臨的法律風險。對第一個問題,因相關法律規定得很清楚,律師很好回答,但對第二個問題,律師卻很難以回答。但客戶關心和追求的根本不是律師對第一個問題的答案。
       
        因為他本來就知道存在法律風險也很清楚一旦出事會面臨什么樣的法律責任,該客戶真正的目的是希望律師給他出主意,想辦法如何規避。律師如果只是按照相關法律的規定告訴客戶,并且告誡他不要為了經濟利益去違法犯罪,客戶是會滿意又不會為此支付律師費。
       
        但如果律師從注重形式要件合法性、通過把責任下移到具體業務人員身上來阻斷風險等方面傳授經驗和方法,并且為其設計具體業務流程,客戶肯定喜歡并愿意支付費用。但律師這樣做既違背職業操守,也會面臨巨大的法律風險。這種經驗和方法的傳授已經超出律師提供正常法律服務的范疇,是在向客戶傳授如何逃脫法律制裁的反偵查方法以及具體實施犯罪的經驗和技能。
       
        在多年前,在一次有關刑事業務研討會上,有位律師向與會者提出了一個律師在為涉嫌非法集資客戶提供法律服務過程中,如何才能減少或規避法律風險的問題,并希望大家給出具體的方法。該律師的問題本身就是一個錯誤和無解的命題,律師只要明知客戶在實施違法犯罪活動,但為了經濟利益參與其中并提供幫助,無論怎么做,都無法減少或規避自身法律風險。
       
        類似的事例還很多,如不少企業或者企業負責人對企業員工實施的商業賄賂行為,不是持完全否定和絕對禁止的態度,默許甚至是縱容、鼓勵企業員工為拓展市場、發展業務等去進行商業賄賂。他們對合規業務的要求是當員工商業賄賂行為被發現后,如何才能劃清員工違法犯罪行為和企業或企業負責人之間的界限,相關法律責任止步于員工而不牽涉到企業或企業負責人。這些都會對律師如何開展合規業務帶來很大的困擾,一方面是客戶的實際需求,一方面是律師不能為客戶實施違法犯罪活動出主意,提供幫助。何去何從,很考量律師的智慧和定力。
       
        三、海水還是火焰:律師從事合規業務應有的態度和立場。
       
        其實,律師從事企業合規業務和律師為當事人提供的其它法律服務一樣,是要站在當事人的角度,從當事人的利益出發來提供法律服務,但同時,律師都不能為當事人不法事項和不法利益提供服務。
       
        海水和火焰不僅存在于律師企業合規業務中,也存在于律師其它業務領域中。只不過,律師在從事企業合規業務過程中,應更多的拋棄律師應負有忠實義務不可避免具有的黨派性,更多地站在相對客觀中立的立場為當事人提供服務。因為企業加強合規建設的目的是為了防患于未然,預防和建設合規風險,企業建立其合規管理體系還要經得起外部監管機構和執法部門的檢驗,要實質有效,而不是裝門面,更不能成為皇帝的新衣。具體而言,律師在從事企業合規業務時:
       
        一是要審慎選擇客戶,選擇真正想合規經營的企業開展合規業務,對名為合規,但實為規避法律風險的企業敬而遠之。
       
        這不僅是律師防范自身出現合規風險的前提,也是企業加強合規建設的基礎。管理者在政策和法律層面上鼓勵企業加強合規建設,建立完善的合規管理體系,是為了提高社會治理的效能和提升社會治理的現代化,不是鼓勵企業反向利用企業合規來套取制度紅利。企業合規建設的關鍵在于實際和有效,只有那些真正想合規經營的企業才能讓合規管理體系實際和有效,而不是徒有虛名。
       
        二是在具體開展企業合規業務過程中,不應僅滿足形式要件的齊備,還要有穿透性思維。
       
        企業建立起的合規管理體系不論是為防范企業員工實施侵犯企業利益的違法犯罪行為,還是在發生合規風險后,能夠以完善的合規管理體系來證明企業或企業負責人已經盡到了合理的注意和管理義務,把企業員工違法犯罪行為和企業或企業負責人阻隔開來,關鍵都是合規管理體系實際有用并已經落到實處。這就要求律師在幫助企業建立和完善合規管理體系過程中,不論是在防控機制、識別機制還是應對機制上,都能透過形式看本質,要有穿透性思維,而不是僅滿足形式要件上的齊備性。
       
        三是要客觀中立,更不做當事人雇傭的槍手,正向利用企業合規帶來的紅利,而不是去鉆制度的漏洞。
       
        律師因忠實于當事人的義務,常習慣性去尋找對當事人有利的規定,在有的時候還會去打法律的擦邊球。但企業加強合規是為了防患于未然,并且在實際工作中要經得起外部監管機構和執法部門的檢驗,不是游離于合法和非法之間。因此,律師在從事企業合規業務時,要更為客觀中立,更不能做當事人雇傭的槍手,正向利用國家為鼓勵企業加強合規建設在制度和政策上給予的紅利,而不是挖空心思去反向利用,鉆制度的漏洞和打法律的擦邊球。

      【作者簡介】
      袁志,法學博士,北京煒衡(成都)律師事務所高級合伙人。

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