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    涉企犯罪案件辯護的新思路、新方法
    2021/12/28 16:27:40  點擊率[340]  評論[0]
    【法寶引證碼】
      【學科類別】刑事訴訟法
      【出處】微信公眾號:言志說法
      【寫作時間】2021年
      【中文關鍵字】企業合規;犯罪
      【全文】

        最高人民檢察院開展的企業合規改革試點工作為律師涉企犯罪案件辯護提供了新的思路、新的方法。律師不論是在為公司、企業實施的單位犯罪案件辯護,還是在為公司、企業實際控制人、經營管理人員、關鍵技術人員等實施的與生產經營活動密切相關但不是單位犯罪案件辯護時,都可以通過涉案企業的合規整改來換取檢察機關對單位及有關自然人從寬處理。這是律師在辯護過程中為涉案企業及有關自然人創造新的、能夠影響具體刑罰適用的情節。
       
        一、在接受委托后,要評估涉企案件是否屬于檢察機關企業合規改革試點的范圍
       
        在最高人民檢察院2021年6月3日發布的《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見(試行)》(以下簡稱《指導意見》)中,對哪些涉企案件可以適用企業合規整改后獲得從寬處理的范圍進行了界定。
       
        根據《指導意見》第三條規定,可以納入企業合規改革試點的案件,不僅包括根據刑法規定,按單位犯罪處理的案件,也包括公司、企業實際控制人、經營管理人員、關鍵技術人員等實施的與生產經營活動密切相關,但不是單位犯罪或者在刑法規定上未按單位犯罪處理的案件。之所以這樣規定:
       
        一是企業的實控人、經營管理人員、關鍵技術人員實施的與企業經營活動密切相關的案件,雖依法不能認定為單位犯罪,但這些案件也暴露出企業在合規管理上存在問題,要減少相同或類似犯罪再次發生,企業也需要進行合規整改。
       
        二是刑法不是把所有單位實施的危害社會的行為都納入單位犯罪的范疇,有些以單位名義實施、體現單位意志的犯罪并未規定為單位犯罪,只處罰自然人而不處罰單位。
       
        三是我國很多公司、企業,尤其是民營企業的法人治理結構不完善,企業和實際控制人、經營管理人員、關鍵技術人員之間往往存在極其緊密的依存關系,在有的時候,還是一榮俱榮,一損俱損。如果通過企業合規整改給這些犯罪嫌疑人從寬處理的機會,實質也是保障和促進企業正常經營活動的開展。這一點具有中國特色,在企業合規改革試點工作中,各地檢察機關實踐中的做法一般都是“既放過企業,也放過責任人”,這和國外通常的是“放過企業,而不放過責任人”有明顯的不同。
       
        具體哪些涉案企業可以納入企業合規改革試點范圍,《指導意見》在規定前置條件后,通過負面清單的方式將一部分案件排除在外。律師在接受委托后,首先需先看涉企案件是不是在負面清單的范圍內,如果在,則無法納入企業合規改革試點范圍。
       
        《指導意見》第五條具體規定了不適用的范圍,具體包括五種:(一)個人為進行違法犯罪活動而設立公司、企業的;(二)公司、企業設立后以實施犯罪為主要活動的;(三)公司、企業人員盜用單位名義實施犯罪的;(四)涉嫌危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪的;(五)其他不宜適用的情形。
       
        其中,第一、二種情形,根據最高人民法院《關于審理單位犯罪案件具體應用法律有關問題的解釋》第二條的規定,實質是按自然人犯罪處理,不屬于單位犯罪。而且對這兩種情形的案件適用企業合規改革試點是背離了改革試點的目的。企業合規改革試點是通過寬嚴相濟刑事政策的靈活適用,通過能動司法盡量減少企業或有關自然人被追究刑事責任后給企業帶來過大的負面影響,影響到企業的生存和發展。
       
        在第一、二種情形,相關自然人本身就有犯罪目的或者是假借企業名義實施犯罪,還要進行企業合規改革試點,顯然于企業合規改革試點的目的不符。對“公司、企業人員盜用單位名義實施犯罪的”,公司、企業此時是犯罪行為的受害者,而不是需要整改的對象。“涉嫌危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪”屬于嚴重危害國家安全和社會秩序穩定的犯罪,屬于嚴厲打擊的犯罪。第五種情形屬于兜底條款的規定,具體實施的檢察機關可根據案件具體情況進行綜合考量。
       
        從《指導意見》第五條規定的負面清單看,可以納入企業合規改革試點的案件范圍是很大的,除危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪外,不受罪名和刑期的限制;除名義上是單位,但實為自然人犯罪外,不受是否是單位犯罪案件,只要是和企業生產經營活動密切相關的案件,都可以納入合規改革試點的范圍。只不過對涉案自然人的范圍上進行了限定,即是“實際控制人、經營管理人員、關鍵技術人員等”實施的犯罪,不包括一般員工實施的犯罪。
       
        二、協助涉案企業、個人準備相關資料,主動和檢察機關對接將案件納入企業合規改革試點工作的范圍
       
        律師在認為涉企案件符合《指導意見》規定的案件范圍后,就應根據案件的具體情況建議涉案企業、個人主動向檢察機關申請納入企業合規改革試點的范圍。
       
        根據《指導意見》第四條的規定,企業和相關自然人要通過企業合規整改和建設獲得從寬處理的機會。首先是涉案企業、個人要認罪認罰;其次是涉案企業能夠正常生產經營活動,承諾建立或者完善企業合規制度,具備啟動第三方機制的基本條件;第三是涉案企業自愿適用第三方機制。其中,從各地檢察機關試點的實踐看,根據刑法規定按單位犯罪處理的案件,只要涉案企業自愿認罪認罰就可以適用企業合規改革試點,單位犯罪案件中的個人不認罪認罰不影響到企業合規改革試點的工作,只不過不認罪認罰的個人不能享受到由此帶來從寬處理。
       
        律師在涉案企業、個人同意后,要協助涉案企業、個人準備相關資料,主動和檢察機關對接,爭取將涉案企業、個人納入企業合規改革試點的范圍。涉案企業、個人在向檢察機關申請時,需要準備的資料:
       
        一是涉案企業的基本情況,包括涉案企業成立的時間、股東或股權構成、企業的規模和員工的人數,歷年來企業的經營情況和納稅情況等;
       
        二是企業目前的生產經營情況,具體包括企業現在的生產經營活動是否正常以及雖面臨困難,但經過企業努力是能夠恢復和繼續開展經營活動等;
       
        三是涉案企業、個人涉嫌犯罪的原因以及該犯罪活動和企業的經營活動之間存在著密切關系,具體包括但不限于是為了企業的利益而不是為了謀取個人私利、雖然未經過企業內部審批程序但不是盜用企業名義再實施等;
       
        四是涉案個人在企業中的身份情況以及對涉案企業經營活動的重要性;
       
        五是涉案企業具有合規整改的條件以及能夠通過合規整改建設完善其合規管理體系,能夠預防相同或類似犯罪案件再次發生;
       
        六是涉案企業、個人自愿認罪認罰和自愿適用第三方機制等等。
       
        值得注意的是,涉案企業、個人并不是要等到案件移送檢察機關審查起訴之后,才向檢察機關申請納入企業合規改革試點。在案件的偵查階段,涉案企業、個人根據案件具體情況,也可以向檢察機關提出將案件納入企業合規改革試點的范圍,并把此作為申請檢察機關不批準批捕、向檢察機關申請羈押必要性審查的理由。
       
        即便涉案個人未被采取羈押性強制措施,也可以視案件具體情況,提前和檢察機關對接,讓涉案企業、個人在偵查階段就被納入檢察機關的視野,便于檢察機關通過提前介入等方式就指導偵查機關調查涉案企業與合規改革試點工作相關的事實和證據。
       
        三、在檢察機關同意把案件納入企業合規改革試點范圍后,協助涉案企業完成企業合規整改和建設
       
        根據《指導意見》的規定,檢察機關審查后認為涉企犯罪案件符合第三方機制適用條件的,可以商請本地區第三方機制管理委員會啟動第三方機制。在第三方機制管理委員會建立第三方組織后,涉案企業應提交專項或者多項合規計劃,并明確合規計劃的承諾完成時限報第三方組織審查。
       
        律師在此過程中,應根據第三方組織的要求,根據涉案企業實際情況,協助企業按照規定制定專項或多項合規計劃并爭取獲得第三方組織的認可。
       
        涉案企業向第三方組織提交的合規計劃,首先是要分析涉案企業、個人實施犯罪的原因,是否是因為企業內部治理結構、規章制度、人員管理等方面的原因所導致。其次,要根據犯罪的原因以及企業合規管理體系上存在的問題,針對性的進行合規整改,以此彌補企業制度建設和監督管理漏洞,防止再次發生相同或者類似的違法犯罪。
       
        律師在協助涉案企業制定合規計劃時,原因的剖析和問題的查找一定要客觀、全面和準確,不要帶有辯護人的黨派性,否則涉案企業制定出來的合規計劃難以得到第三方組織的認可。涉案企業制定的合規計劃一定要有針對性并符合企業的實際情況,既要客觀全面但也不能大而空,面面俱到,超出涉案企業的實際狀況和需要。需要注意的是,涉案企業在制定合規計劃時,不能單純停留在制度建設上,還需要有保障制度得以執行的有效措施和企業合規文化及意識的培育,以體現涉案企業不是頭痛醫頭,腳痛醫腳,不是只做表面文章而是立足于取得實效。
       
        在涉案企業制定的合規計劃得到第三方組織的認可并確定具體的合規考察期后,律師應協助涉案企業配合第三方組織檢查、評估和考核工作。在合規考察期屆滿前,協助涉案企業向第三方組織遞交自查自評報告,協助涉案企業順利通過第三方組織的考核。
       
        四、在涉案企業完成合規整改和建設后,積極展開和檢察機關的量刑協商工作,為涉案企業、個人爭取更為從寬的處理
       
        涉案企業或個人認罪認罰后,涉案企業才能被納入企業合規改革試點的范圍。但在涉案企業、個人做出自愿認罪認罰的意思表示后,檢察機關并不會明確對涉案企業、個人從寬處罰的幅度。檢察機關是在涉案企業合規考察期屆滿后,才根據第三方組織出具合規考察報告書、涉案企業合規計劃、定期書面報告等合規材料決定對涉案企業、個人如何處理,具體包括是否決定起訴以及決定起訴后量刑建議是多少。
       
        具體而言,涉企案件被納入合規改革試點范圍后,適用認罪認罰從寬程序的流程是分以下三個步驟完成:
       
        首先,在檢察機關沒有具體量刑建議前,涉案企業、個人要做出認罪認罰的意思表示。在各地檢察機關的具體實踐中,檢察機關一般還會要求涉案企業或個人簽署認罪認罰承諾書并自愿受此約束。
       
        其次,涉案企業被納入合規改革試點范圍,進入合規考察期,接受第三方組織的檢查、評估和考核工作;
       
        第三,涉案企業合規考察期屆滿后,涉案企業或個人再和檢察機關進行量刑協商,具體簽訂認罪認罰具結書。在此過程中,檢察機關對不起訴的往往還有通過公開聽證的方式進行,主動接受社會各界的監督。

      【作者簡介】
      袁志,法學博士,北京煒衡(成都)律師事務所高級合伙人。

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