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    律師在刑事合規中的三個角色
    2022/4/22 15:37:36  點擊率[228]  評論[0]
    【法寶引證碼】
      【學科類別】刑事訴訟法
      【出處】微信公眾號:肖颯lawyer
      【寫作時間】2022年
      【中文關鍵字】刑事合規;訴訟辯護
      【全文】

        隨著律師參與刑事合規業務之深入,承擔辯護任務的辯護人能否作為企業合規顧問再次出現?涉案企業第三方監督評估人員是否可以為涉案企業的股東服務?針對律師在刑事合規中的三個角色:辯護人、企業合規顧問、涉案企業第三方監督評估人員,本文進行較為深入的討論,其中涉及具體刑事合規項目的步驟和要點,一家之言,僅供參考。
       
        01
       
        三角色恰似運動員、加油站、裁判員
       
        辯護人:在刑事合規中,本案辯護人起到關鍵作用,由辯護人在審查起訴階段向檢察院申請開啟刑事合規,并協商不起訴與量刑問題。
       
        刑事合規顧問:刑事合規具體工作的計劃者、執行者和改進者,是幫助企業進行刑事合規工作的主力。
       
        第三方監督評估人員:三個角色中唯一不受雇于涉案企業或嫌疑人(被告人)的獨立評判者,按照第三方評估組織要求,履行監督評估義務,不得收受涉案企業或其辯護人、合規顧問的錢財等。
       
        一般而言,辯護人不宜再充當刑事合規顧問,但并無禁止性理由,辯護人和刑事合規顧問可以是一個律所的不同團隊。但辯護人或合規顧問不能與第三方監督評估人員在同一律所供職。
       
        02
       
        以助貸機構為例,刑事合規顧問的主要工作
       
        颯姐團隊從自身辦理案件、刑事風險報告和合規報告的經驗出發,總結如何承辦刑事合規項目:
       
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        (1)組建團隊,預估工作量:根據檢察建議、罪名多寡和企業規模確定工作人員人數,可分組;
       
        (2)標準尺度培訓:篩選刑事專業人員、對基礎罪名的理解有統一認識、參照通說和本省5年內相關罪名案例等;
       
        (3)外部法律、監管和政策變化:前置法或新司法解釋出臺;
       
        (4)進場了解主營業務:盡職調查結合辯護人提供信息對歷史沿革、商業模式、資金流向、業務現狀、合作方情況掌握清楚;
       
        (5)合規義務識別:框定具體刑法風險(罪名),非法吸收公眾存款罪、非法經營罪;
       
        (6)合規義務細化:依據構成要件,識別具體風險點,有無資金池、非法放貸行為、股權轉讓合同簽署重大瑕疵;
       
        (7)固定風險源頭:支付體系中虛擬賬戶的設置規則;出借利率監控系統;合同簽約流程和授權體系混亂;
       
        (8)合規風險評估:風險升高理論,哪些是刑法意義上的風險;
       
        (9)制定合規方案:搭建流程、權責分配、“計劃-執行-檢查-改進”框架;
       
        (10)合規文件編制:文件起草籌劃、管理手冊編寫、程序文件編寫、支持性文件編寫;
       
        (11)貫徹合規計劃:體系文件發布、宣教活動、體系文件培訓、治理能力等專項培訓、各部門分工寫作;
       
        (12)第三方介入監督評估:配合第三方評估機構工作、回應檢察建議;
       
        (13)監督反饋階段:監督、評估與分析;績效反饋過程、周期性合規報告、內部審核、第三方評估;
       
        (14)持續改進:長效機制、查漏補缺;
       
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        (如上步驟和內容,系颯姐團隊根據實踐經驗和ISO37301、央企合規管理辦法綜合后進行的推薦步驟,僅代表颯姐個人觀點)
       
        03
       
        不可忽略前置法
       
        三個角色都不能忽視對行政法律法規、國家標準等前置法的深入學習和理解。具體來講,對于環境犯罪案件而言,首先得研究國家法律《環境保護法》《大氣污染防治法》《水污染防治法》《固體廢物污染環境防治法》《清潔生產促進法》《環境影響評價法》;還得了解法規依據《建設項目環境保護條例》《農業轉基因生物安全管理條例》《取水許可和水資源費征收管理條例》;還需要對質量管理體系標準、環境管理體系系列標準、能源管理體系系列標準進行采集和研究,不要忽略GB/T的標準。
       
        對于辯護人而言,從前置法中尋找曲徑通幽的新辯點,尤其是在因果關系認定、保證人地位判斷上大有裨益。
       
        對于合規顧問而言,前置法是我們操作的指南針,以刑法風險為風向標,堅持特殊預防,將刑法風險的源頭通過行政法和國標來管控,提升企業合規管理能力,善莫大焉。
       
        對于第三方評估人員而言,本身我們就是從各行業協會、行業專門律師中抽調出來的人員,對這些法律法規、標準的立法目的、立規目的和歷史沿革有深刻的認識,從而更好地解讀法條和標準,協助辦案機關和涉案單位真正認識到行業和企業的合規義務邊界,做好裁判員。
       
        寫在最后
       
        律師老友,一定會關心收費問題,辯護是傳統業務,不贅述。主要講一下,合規顧問,其實在十幾年前就有央企合規服務,這項業務是有市場均價的,雖然刑事合規有一定的專業性和門檻但不宜要價過高。颯姐建議從工作量反推報價,不可過多溢價給涉案企業增加沉重財務負擔。關于第三方監管人員,涉案企業不必負擔,由本地財政撥付。
       
        律師在刑事合規中三個角色都不容易,辯護人需要審時度勢判斷提出刑事合規的時機并促成刑事合規;合規顧問是承擔刑事合規任務的主體,時間成本高,工作細致繁瑣;第三方監管人員,在履職期間和履職結束后一年內不得接與涉案企業相關的案件和項目。

      【作者簡介】
      肖颯法律團隊,一支以學術業務立身的法學碩博團隊。垂直深耕于“金融+科技”行業,對創新業務有獨特的研究優勢和一線實務經驗。
       
      團隊創始人肖颯女士,系中國互聯網金融協會申訴委員、中國銀行法學研究會理事、首批北京市涉案企業合規第三方監督評估專家、中國人民大學法學院法碩實務導師、中國政法大學法律碩士學院兼職導師、中國社科院產業金融研究基地特約研究員、工信部信息中心《中國區塊鏈產業白皮書》編委會委員。著有虛擬幣規制暢銷書《ICO黑洞》、合著學術書籍《網絡金融犯罪的刑事治理研究》等。在《證券時報》《人民日報海外版》《財新》《經濟觀察報》等發表過近百篇署名文章。

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