<output id="5zixi"></output>
<output id="5zixi"><legend id="5zixi"></legend></output>
<p id="5zixi"><del id="5zixi"><div id="5zixi"></div></del></p>

<tr id="5zixi"><label id="5zixi"></label></tr>
<p id="5zixi"></p>
  • <tr id="5zixi"><label id="5zixi"></label></tr><td id="5zixi"><ruby id="5zixi"></ruby></td><acronym id="5zixi"><meter id="5zixi"></meter></acronym><object id="5zixi"><strong id="5zixi"><address id="5zixi"></address></strong></object>
    律師在企業刑事合規中的作用
    2022/4/26 10:25:42  點擊率[199]  評論[0]
    【法寶引證碼】
      【學科類別】律師
      【出處】微信公眾號:言志說法
      【寫作時間】2022年
      【中文關鍵字】律師;企業;刑事合規;作用
      【全文】

        首先,感謝“刑事合規改革的實踐展開研討會”主辦方成都市高新區刑事法律服務創新中心的邀請,也感謝為此次活動提供平臺的四川致高律師事務所。近年來,特別是檢察機關開展涉案企業合規改革試點工作以來,企業刑事合規已成為炙手可熱的話題。所有掙大錢的方法都寫在刑法里,但如果以違法犯罪手段攫取經濟利益,一旦被抓之后代價也同樣慘重。能掙錢是好事,但更為重要的是要有命花,能笑到最后才算是成功。
       
        對主辦方安排我分享的主題“律師在企業涉罪前合規中的作用”。我對“企業涉罪前”的說法有點不同的認識。這給我一種我們的企業家不是在監獄,就是在通往監獄的路上的味道。
       
        我國企業及企業家涉罪,雖概率不低,但說是普遍現象有言過其實之處。如果企業家不是在監獄,就是在通往監獄的路上,我想,不會再有人再去辦企業、開公司。而且,企業及企業負責人通過刑事合規防控刑事法律風險,不是已經在面臨刑事法律風險、已經在涉罪后才要重視。我國企業及企業負責人涉罪,與企業面臨的外部生存發展環境有關,但也和企業及企業負責人自身原因有關。
       
        我對這一問題的理解是,企業以及企業負責人在對待刑事法律風險上,如果沒有遠憂,必有近慮,在企業設立之初以及整個生產經營過程中都要重視。企業及企業負責人對具體業務活動是否合規合法、經營活動中存在哪些潛在的刑事法律風險并如何加以防控、當這些刑事法律風險出現后,該以何種方式加以應對和化解等等都應當提前考慮,未雨綢繆。
       
        現在,讓我們回到“律師在企業涉罪前合規中的作用”這一主題上,對律師在企業刑事合規中的作用,我簡單歸納總結如下:
       
        一、具體業務活動合規性、合法性審查
       
        市場經濟承認和尊重市場主體的意志自主性的同時,也有很多規范市場主體經營行為的規則,并會對不遵守規則的行為加以制裁。國家對市場主體經營行為進行監管和規制方面的法律法規可以說浩如煙海、多如牛毛,并且不斷在發展和變化,有的時候甚至是“三十年河東,三十年河西”。
       
        個人命運是無處訴說的悲哀,人生最大的冤屈就是無知!人會因為無知而不知所從,會因為無知而不知所終。律師幫助企業對具體業務活動的合規性、合法性進行事前審查,目的就是讓企業及企業負責人避免因無知而無畏,在無知的囚籠里觸碰到刑事法律,身處險境而不自知。
       
        二、識別和判斷企業經營活動中潛在的刑事法律風險點
       
        企業在經營活動中的刑事法律風險有兩個方面的來源:一個是外部刑事法律風險,是指企業因對外經營活動不合規、不合法,引發刑事法律風險;二是內部刑事法律風險,是指企業因內部管理上存在問題,誘發企業內部犯罪。對企業及企業負責人而言,不論是外部還是內部刑事法律風險,都會為此付出代價、遭受到損失。
       
        企業在經營活動中要防范這兩方面的風險,前提是要知道風險是什么?風險的程度有多高?在哪兒?有多少?然后事前進行全面識別和系統整理分析,分門別類進行歸類,在形成完整風險列表的基礎上,制定相應的風控措施。
       
        由于律師尤其是刑事律師具有這方面的專業知識以及豐富的實踐經驗,具有更強的風險意識以及識別和判斷風險的能力,能有效幫助企業識別和判斷經營活動中潛在的刑事法律風險點,然后通過業務流程的整合和安排,最大限度減少和避免這些潛在的刑事法律風險轉化為現實的刑事法律風險。
       
        在這一點上,我認為需要提及兩個概念。一個是顯規則,一個是潛規則。由于眾所周知但不能直接言明的原因,企業在生產經營活動中,如果完全按照顯規則辦事,可能也難以維系并直接影響到企業經營目的的實現,但如果不考慮不顧忌顯規則,完全尊崇和順應潛規則,風險也很大,積累到一定程度或企業外部生存環境發生改變,企業及企業負責人會面臨巨大的法律風險。企業及企業負責人對刑事法律風險認識過程中,是可以具體問題具體分析,但要有底線思維。
       
        三、建立風險阻隔機制,避免城門失火殃及池魚
       
        風險無處不在,意外突入其來,我認為,企業及企業負責人就像開車一樣需要有主動安全意識。這是因為無論企業及企業負責人如何重視合規,如何加強管理,都不能夠完全避免“野蠻人”的出現,會有無妄之災。對此,不論是幫助企業進行刑事合規建設的律師,還是企業負責人都要有清醒的認識。
       
        既然合規風險不可避免,那就需要有一定的風險阻斷機制,把可能發生的風險控制在一定范圍之內,避免城門失火殃及池魚。具體而言,要通過優化風險防控措施,以企業存在有效的內控體系并已經落到實處來證明企業及企業負責人對企業員工實施的與企業生產經營活動密切聯系的違法犯罪活動沒有關系,企業及企業負責人不會因為存在監督過失承擔責任。
       
        四、有效應對和化解已經發生的刑事法律風險
       
        在很多時候,企業及企業負責人面對風險時的態度以及以何種方式應對和化解和最后的結果之間有直接的關聯關系。在現實生活中,因為應對方式不當,偷雞不成反蝕把米以及擺烏龍的事例不說是比比皆是,但至少不是個別現象。
       
        專業律師的介入對企業有效應對和化解已經發生的刑事合規風險具有重大的意義,能夠幫助企業以最合理的方式來面對。需要注意的是,律師是以自己的專業知識和經驗幫助企業應對和化解合規風險,不是幫助企業規避甚至是掩蓋已發生的刑事法律風險,只是讓企業以正確的方法去做正確的事情。
       
        以上是我對律師在企業刑事合規方面能發揮什么樣作用的簡單歸納和總結。下面我談談該如何發揮作用,或者說應當注意什么樣的問題。
       
        近年來,企業刑事合規業務被很多刑事律師認為是業務的藍海,律師在其中有廣闊的空間,但我對此一直有“一半是海水,一半是火焰”的觀點和認識。企業刑事合規業務是律師業務的藍海,而且在這方面,刑事律師比主要從事民商事業務的律師更具有優勢。但另一方面,企業及企業負責人對合規的理解和需求可能會和企業要加強合規管理本來含義之間存在錯位。
       
        營利性是企業的本質,自甘風險和以身試法去攫取經濟利益的不在少數。這些人想的不是通過律師幫助讓企業依法依規經營,而是試圖借助律師的專業知識和經驗來規避法律風險以及如何才能逃脫法律的制裁。律師一定要以正確的方法去做正確的事,在想到是掙錢藍海的同時,要想到可能也是血與火的考驗。
       
        第一,實質判斷優先,不能以形式合法性掩蓋實質不合法
       
        這一點上,我想具體談兩個問題,一是我們該如何理解罪刑法定原則,二是刑事訴訟中,對事實認定以及行為性質是形式上的還是實質上的。
       
        律師在幫助企業加強刑事合規管理過程中,需要對相關的法律規范進行理解,我們是只看其字面意思,只站在有利于自己的角度簡單進行文義解釋,還是需要結合立法目的進行實質解釋,就涉及到我們是機械的、形式上理解罪刑法定原則還是對罪刑法定原則的適用做實質理解。
       
        舉一個例子,有一處危橋,上面立的牌子是“危橋施工改造,禁止行人通過,違者將罰款1000元”,那開車通過該不該罰款?如果形式上的理解罪刑法定原則,只是禁止行人通過,沒有禁止車輛通過,不能罰款。但如果對罪刑法定原則做實質理解,舉輕以明重,行人都不能過,更何況開車通過。
       
        我認為,律師在幫助企業加強刑事合規管理過程中,對法律規范的理解和解釋應當是實質和全面的,不能只停留在形式上,更不能玩弄文字游戲只站在有利于己的角度進行解釋。法律有漏洞,結網也不一定牢固,但一天想的不是穿網而出,就是破網而出,總有一天會作繭自縛。法律人應有法律人的思維,不要讓企業及企業家穿上皇帝的新衣招搖過市。
       
        另一方面,刑事訴訟中對事實的認定以及行為性質的判斷強調的是穿透性和實質性,不會只看證據反映出的表面現實。這和民事訴訟有很大的區別。民事訴訟強調對交易安全的保護,刑事訴訟強調的是法益保護。民事訴訟為了維護交易安全,裁判主要建立在行為本身以及證據反映出來的內容,一般不做實質判斷,所以在民事訴訟中有書證優于人證的證據規則。但刑事訴訟為了保護法益,會去看看行為的實質,對行為會結合其前因后果進行解釋。在刑事訴訟中,有通過推定證明案件事實的方法,就是根據一些間接證據,依據邏輯推理和經驗常識來證明不能通過證據直接證明的事實,這就是運用穿透性思維進行的實質判斷,而不是只看行為表面的內容。
       
        刑事訴訟這種認定事實和判斷行為性質的特點,如果律師在幫助企業進行刑事合規管理過程中,試圖以形式上的合法來防控刑事法律風險時,就好比給企業穿上了件皇帝的新衣,更可怕的還是穿上了這件皇帝的新衣去招搖過市。我認為,這還不如讓企業及企業負責人知道有問題,因為知道有問題后,至少還會東躲西藏,怕人發現。
       
        第二,專業的事專業的人來做,專業的人做專業的事時要有專業的精神
       
        律師的博雅能代表全科,但不意味著能做好專科,刑事律師和相關領域、行業的專業律師協作和配合是做好刑事合規的基礎。律師在幫助企業進行合規管理過程中,不能有自己對任何領域、任何行業企業都能夠做好的想法。企業刑事合規管理在大的方面,道理雖然是相通的,但不同領域、不同行業企業面臨的合規監管以及合規風險是不同的,具體實踐也會存在差異。刑事律師在一般刑事法律風險防控上可以把自己當成全科醫生,但在具體實踐中要注意與專科醫生協作和配合。
       
        我認為最佳的是刑事律師和在相關領域、相關行業做非訴訟方面律師的協作和配合。長期在相關領域、相關行業做非訴訟的律師對該領域存在的問題和現象領悟最深,也在隨時跟蹤行業監管方面的變化及行業中的常規性做法,他們對基本情況和基礎信息的了解有益于刑事律師結合刑法的相關規定作出正確的判斷。
       
        第三,保護好自己,才能更好的保護好別人
       
        律師向客戶提供的法律服務具有技術中立性的特點,但技術中立性不能成為律師安全的避風港。律師在忠誠于當事人的同時,作為法律人也有忠實于法律的要求。律師因為忠誠于當事人沒有積極客觀義務,但作為司法體系的一員,確有消極的客觀義務,對惡可以視而不見,但不能主動參與,紅旗原則以及律師的消極客觀義務決定了律師不能成為當事人雇傭的槍手。

      【作者簡介】
      袁志,法學博士,北京煒衡(成都)律師事務所高級合伙人。

      本網站文章僅代表作者個人觀點,不代表本網站的觀點與看法。
      轉載請注明出自北大法律信息網
    0
    北大法律信息網
    www.chinalawinfo.com
    法律動態
    網站簡介
    合作意向
    網站地圖
    隱私政策
    版權聲明
    北大法寶
    www.pkulaw.cn
    法寶動態
    法寶優勢
    經典客戶
    免費試用
    產品服務
    專業定制
    購買指南
    郵件訂閱
    法律會刊
    北大英華
    www.pkulaw.com
    英華簡介
    主要業務
    產品列表
    英華網站
    聯系我們
    用戶反饋
    返回頂部
    二維碼
    不要添了,我高潮了视频